盧森堡嚮導訪問大綱─劉志喬先生(樸實資產管理 台灣區合夥人)

●嚮導對盧森堡的定義為基金日不落國

賣到全球的盧森堡基金!

●樸石資產管理顧問有限公司：經辦業務涵蓋全球，包含台灣、盧森堡、香港、美國

●UCITS是歐盟可轉讓證券集合投資計劃 (Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities) 的簡稱。1985年，申根協定簽訂的同年，歐洲議會與歐盟委員會頒佈了一系列法律指引，為歐盟各成員國的開放式基金建立了一套跨境監管標準。歐盟成員國各自以立法形式認可該指引後，本國符合UCITS要求的基金即可在其他成員國面向個人投資者發售，毋須再申請認可。同時，指引也為各國監管機構信息共用與協作架設了初步框架。至此，歐洲分散在各成員國法律與監管制度下的證券投資基金，首次被納入統一的信息披露與監管體系之下，基金得以更便利地跨越國境，在整個歐洲市場範圍內進行推廣銷售。

●SIFs是專業投資基金(Specialised Investments Funds)是給成熟投資者的單行法，與散戶基金相比需要較寬鬆監管程度的基金，特別適合對沖基金、房產基金等類型。

●台灣與盧森堡最近一次經貿會談為2013年11月7日~8日

●嚮導訪問大綱

1. 貴公司資產管理原則為1)投資策略明確、2)風險控管嚴謹、3)避險機制完整，這與基金管理的許多理念相似，請問二者的差別?以及在執行細節上有何不同?

2. 貴公司投資態度為1)崇尚簡約、2)深度挖掘、3)專注聚焦，這樣的良好投資信念可在貴公司對美國房產合夥投資以及醫療應收帳款融資的事業看到，請問選擇投資標的標準為何?以及如何兼顧專注聚焦與風險管理?

3. 請問貴公司在盧森堡的主要業務?適用UCITS法還是SIFs法? UCITS IV對貴公司的影響?

4. 在訪問盧森堡的計畫主要分為7大領域，我將依各領域去拜訪計畫書中所寫的機構，請問您能給我些許建議或是連絡上的幫助嗎? 此外，貴公司業務遍及全球，希望也能拜訪貴公司位於盧森堡的部門，謝謝!